要对有心理困扰并要求接受帮助的来访者进行干预处理，必需首先对他们的心理问题进行评估（assessment）及诊断（diagnosis）。评估有别于诊断，评估是对来访者整体、全面的了解，是诊断工作的基础，而诊断则是根据精神医学的分类标准对于病人的心理障碍进行归类和判断。评估是一个过程，并非都能在初次接触谈话后能完成，有的需要经过多次交流沟通才能做到广泛、深入、全面的评估。
评估一般可以通过自我功能评估、境遇问题评估、来访动机评估、紧急状况和危机评估、处理方法评估等五个方面进行。
一、自我功能评估
根据来访者提供的信息对来访者的行为方式、情绪状态、思维模式及人格特点做出评估。
(一) 功能的评估指标
评估一个人的自我功能即评估其自我发展的状况，通常可以从以下10个方面来体现自我功能的健全程度：
1．能善待自己和善待别人，对他人具有爱心，能和别人建立稳定持久的良好人际关系。
2．能敏锐地感受自己喜、怒、哀、乐的情绪状态，并能贴切地表达这些感受。
3．能认识和维护自己合理权益。
4．能确定自己持续努力的目标，在达到目标后能获得一定的满足感。
5．能做到在工作中持之以恒，克服困难，努力学习，不断进取，尽心尽力。
6．能合理安排时间，做到有张有弛，劳逸结合。
7．能适应不同的环境，同时又有在一定范围内改变不良环境的想法和行动。
8．能做到自我控制，对己既不放纵也不过于苛刻。
9．能独立对事物做出判断及决定，并能对所作决定的结果承担责任。
10．能合情合理地评价环境、评价自己及评价未来。
（二）自我功能评估的实施
全科医生可以参考以上10个方面来衡量一个人的自我功能健全
的程度，同时也需要考虑通过哪些方法，从哪些方面着手实施对来访者的自我功能的评估。评估一般可以从以下几方面进行实施。
1．环境适应 从对来访者生活经历，工作状态，家庭结构，家庭成员的关系，学习工作的实绩及与外界的接触能力去了解他们对所处环境的适应程度。
2．人际关系 对于来访者人际关系的评估可以从两个方面着手。一方面了解他们与别人相处的能力、效果、维持时间、关系的深度以及在建立人际关系方面的困难、挫折等情况。另一方面是评估来访者与医生建立关系的情况，如是否能对医生接纳，信任与合作。是否在医患关系方面出现阻抗或是从交谈的气氛中观察医患关系的和谐程度。
3．成熟程度 评估成熟程度可以从来访者对事物的认真态度、判断能力、个人主见及自我激励等情况进行观察。如果来访者的表现与其年龄不符，显得不成熟，全科医生就应对此情况有所估计，对于某些重要的信息应考虑由父母或亲属来补充提供，以求更全面的了解。而对于那些给人初次印象十分老练，十分成熟，表现似乎远远超过实际的年龄。对于这种“小大人”医生也应十分关注和认真对待。过分成熟的孩子，在提供信息方面可能会存在某些掩饰。
4．应对能力 如何处理有压力的生活事件的态度和方法，这能体现一个人的应对能力。如果当某些需求一时无法得以满足时是表现为沮丧、失望、消极、退缩还是能正确对待挫折，不气馁，不自责，能想方设法改善不利因素，努力克服困难，度过艰难的阶段。这真是区分应对能力高低的指标。
5．自我认同 自我认同是指自己对自我的了解程度，明确自己的向往和追求，满意自己的形象以及清楚自己的不足和困扰的心理特征。全科医师对于来访者自我认同的评估最好的方法是要求来访者详细地描述一下对自己的看法，无论是正面的描述还是负面的看法，如缺点、失望等，实际上都能从不同的角度反映出他的自我认同的程度。
总之，为了心理健康问题来求助的来访者他们都有自己各自的人格特点，所以全科医生不能一概而论，而是根据每个人的具体情况，了解他们的能力、资源、弱点、内在动力及协同性等，以便对来访者的整体功能做出客观全面的评估。
二、境遇问题评估
此评估的目的是了解来访者所遇到的社会生活事件，出现的问题
及如何构成心理压力和困扰的背景。即使面对相同的事件，但每个人所做出的反应是不同的，有人可以看得轻描淡写，有的人确认为是大难临头。所以只有当医生对于来访者本人及境遇有整体的了解，才能产生同感，构成有深度的评估。
通常的初次会谈，来访者一般都倾向于表述自己境遇的过程，倾吐自己情绪和看法，但不等于就能向医生谈出真正的问题。这里涉及到对医生的信任问题，如果没有附加条件，来访者初次接触医生时的信任程度并不是都很充分，只有到来访者确认医生十分可信以后才会流露真情，才开始谈论到一些涉及到个人隐私的实际问题。所以，此时医生才能发现某些导致来访者心理困扰或障碍的核心问题，为以后制定干预的方案奠定基础。
在构成心理问题的众多因素中医生应对以下几个问题尤其需要加
以关注：①引起来访者心理困扰的引发因素或事件；②产生心理问题的程度；③在各种压力下来访者自我功能损害的程度。只有对这些问题有全面的了解和审视，才能有的放矢地去考虑来访者的实际困难，才能有针对性地去寻求来访者的各种资源和激发其内在的动力。
对于来访者境遇问题的评估有一个过程，不是通过一次谈话就能
了如指掌，而需要在多次谈话中，从不同的角度收集信息，才能由表及里地完善评估。在临床过程中评估问题也会出现许多复杂的情况，有人在初次接触中的叙述内容十分凌乱，在以后的谈话中却能相当有条理地反映出自己深层次的心理问题。但有的来访者开始时似乎表现出对自己的问题十分明白，侃侃而谈，但在以后的谈话中却变得杂乱无章，内容松散。这些情况的出现往往与来访者的求助动机有关，与医患关系的初建状态有关。需要注意的是医生对当来访者的问题尚未有明确的评估之前，来访者就认为他的问题已解决，无需再深入交谈和讨论，这种现象的出现提示有可能已经出现了阻抗，也有可能是医患关系受损，来访者对医生能够理解问题和帮助他（她）解决问题已缺乏信心。
三、来访动机评估
这是对来访者求助愿望强烈程度、对领悟自我问题的能力及能否与全科医师建立良好医患关系的可能性进行评估。
对于那些有不同程度心理困扰和心理障碍来找全科医生帮助的来访者或病人，他们会有自己各自的动机。有的有强烈的求助动机，能与医生建立良好的医患关系，也能把握求助者的角色，有配合医生共同努力解决问题的愿望和行动。这正是说明他们的动机明确，能够接纳给予的支持和帮助。有的来访者其主要目的是希望改变引起自己心理问题的客观因素，对于如何改变自己的动机却十分微弱。医生应充分估计到对于这类来访者进行干预的实效性存在一定难度。有些来访者对他人戒心很重、敌意很强、支配性很差，认为医生也不可能帮上多少忙。即使是面对这样的来访者，全科医生也不能完全排斥他们，应给予他们支持和帮助的机会，多观察和交谈几次，以确定他们是否是因心理防御机制过强而表现出的一时假象。此外，如果有的来访者是被亲朋好友硬逼而来，十分勉强地作为给家人面子而来“完成任务”，那说明本人缺乏求助的动机。医生应仔细考虑来访者动机不强的各种主客观因素，同时也应观察来访者是否真正具有自知力，而不要轻易地接纳为自己的工作对象，进入到干预的阶段。对于自知力不完整的来访者，不能排除有精神病性障碍的可能，这就需要及时转介到精神科专科医院进行诊治。
四、紧急状况和危机评估
紧急情况和危机是两个不同的概念。所以，全科医师只有确切地理解这两个概念才能对于两种情况做到恰如其分的评估。紧急情况是指一种突如其来的、出人意料的情境和事件，并需要立即对此做出应对。危机在临床心理学中则是指来访者在自己的生活中面临重大转变或挫折，失去心理平衡的状态，急需得到强有力的心理支持和帮助。
对于紧急情况的共识似乎无可非议，但在临床工作有些情况是否属于真正的紧急情况需要进行客观的评估。虽然有些情况十分明了，如误服了危险药品，车祸意外，家人患急病等。但有些情况却需要进一步判断才能分辨。例如有位来访者匆匆赶来，说自己已经不行，表现为强烈的恐惧，伴脸色苍白，大汗淋漓，心悸震颤，过度换气，手足无措，有濒死感和失控感等，但经各种检查均无明显阳性指标，不能以躯体疾病解释。所以来访者自认为的“生命危及”的紧急情况实际上并非真正的紧急，而仅仅是惊恐障碍的临床表现，只需适当处理即能很快缓解。由此可见，在判断紧急情况时需要明确了解来访者困扰的内容，发生的时间，情境的经过，以往类似的经历，该人应对的方法，处理后的效果等等信息。由此判断来访者所出的境遇是否属于紧急情况。另外，来访者的理性思考能力，应变的态度和勇气，能否配合医生协助处理紧急情况，这也是十分重要的评估方面。
对于心理危机的判断一般比较明确，只要来访者遭受重大挫折，心理创伤严重，感到束手无策，悲观绝望，自杀行为，无制约地泄愤，情绪失控等都属于心理危机。心理危机的情况也比较繁复，但危机干预却是十分紧迫的事情，需要认真果断地处理。
在对紧急状况和危机进行评估时全科医生应评估来访者的反应方式，应考虑他们如果被转介可能出现的情绪反应，同时也应使自己保持沉着和冷静，客观地进行评价，避免因个人的情绪化而影响评估的准确性和可靠性。
五、处理方法评估
能否给来访者作心理咨询？是否能让来访者接受某些短程心理治疗或是药物治疗？还是转介到综合性医院或专科医院接受诊疗？全科医生对这些处理方法问题应进行明确的评估。
评估过程的最后一个环节是对如何采取处理方法进行评估。通常的处理方法有以下几种：
1．实施相应的心理测验。通过心理测验可以从中获得许多信息和定量的指标，因此全科医师可以运用一些容易操作的常用量表对来访者做一些相关的症状评定。对于焦虑可用《焦虑自评量表》（SAS）、《贝克焦虑量表》（BAI）、《汉密顿焦虑量表》（HAMA）等。对于抑郁可用《抑郁自评量表》（SDS）、《贝克抑郁量表》（BDI）、《汉密顿抑郁量表》（HRSD）等。但对于一些来访者的人格问题或者儿童和青少年的智力问题等，由于所采用的测量工具和技术要求比较高，如常用的Minnesota多相人格调查表（MMPI），Wechsler 智力量表等。如果全科医生没有心理测量的工具和实施这些测验的实践经验，这就需要考虑将来访者转介到有条件实施测验的综合性医院或专科医院的心理评估科室去做。
2．做医学方面的有关检查。对于来访者诉说的某些症状，如头痛，头晕，心悸，胸痛，恶心，腹痛，腰痛，乏力，咽部梗塞感，尿频，大便次数增多，颤抖，食欲下降，明显消瘦等等，在判断是由于心理因素或心理压力所构成的躯体化症状之前必需对他们进行全面的体格检查，排除患有各种器质性疾病的可能。有些较大的检查项目，如内窥镜检查，CT，核磁共振以及一些特殊的其他检查，就需要转介到二级或三级医院进行检查和诊断。
3．转介给心理医生或精神科医生作进一步评估及心理治疗。当全科医师认为自己对于来访者难以做出确切的评估或认为该来访者已存在心理障碍需要接受系统的心理治疗，同时来访者也有接受心理治疗的要求。全科医生可将来访者转介给有关专业的心理医生或精神科医生。对于转介的问题，全科医生除了考虑转介的必要性和可能性之外，还必需对来访者在转介的过程中可能出现的心理反应要有所估计，也要给予关心。即使来访者对于所转介的心理医生不满意或不适应，也应让他们给予反馈，以便再次考虑新的选择和转介方案。
4．环境方面的调整。如果来访者的心理问题与所出的客观环境有密切的联系，受环境的影响特别严重，如果环境的调整能够有效地缓解来访者的心理反应和应激反应，全科医师可以帮助来访者从环境的调整方面作一些努力，以求解除环境的压力。
5．自己实施心理咨询或短程心理治疗。有的来访者有强烈的动机要求接受心理咨询或心理治疗，同时对全科医生十分信任，有安全感，相信全科医师能直接有效地帮助他。如果全科医生对自己所掌握的心理咨询或心理治疗的理论和技术有一定的把握，同时认为来访者有接受自己心理咨询或短程心理治疗的适应证，在这种情况下可以与来访者讨论如何进行心理干预的实施意向和计划。
